为进一步提升科技成果转化运用水平，强化高价值专利技术的创造、运用和管理，促进科技成果转化应用，陕西自贸试验区西安高新区功能区在全国率先探索专利申请前评估工作体系，通过制定专利评估标准、建设评估专家库、搭建专利评估平台、完善保障机制，有效解决了专利申请前评估工作中的技术秘密泄露、时间经济成本高、评估标准不统一等问题，显著提高了专利申请质量和科技成果转化效率，为新质生产力发展注入新活力。
一、主要做法
（一）制定专利评估标准，促进专利申请量质齐升。西安高新区功能区依托西安科技大市场服务中心，从专利的可专利性、技术竞争、市场前景等三个维度出发，率先建立了专利申请前评估标准，按照实用性、新创性、技术先进性、技术产业化程度、市场规模、市场竞争性6个二级指标对申请项目进行赋值评分，评价结果共分为A、B、C、D四个等级，A级为有较好的市场价值预期，积极申请专利保护，B级为建议申请专利保护，C级为谨慎考虑专利申请，D级为不建议申请专利保护。
（二）打造专业评估团队，确保评估结果准确可靠。委托行业内优秀知识产权服务机构，其中包括国家知识产权分析评议服务示范机构、全国知识产权服务品牌机构、国家级专精特新“小巨人”企业公共服务示范平台等，再由服务机构推荐符合相关行业、技术领域且具有专利代理8年以上执业资格的专家，形成专利申请前评估专家库。评估领域涵盖机械、电子通信及计算机、电气工程及其自动化、材料化工、生物医药五大领域，实现技术领域全覆盖。
（三）搭建专用平台系统，推动专利评估降费提效。联合国知局出版社搭建“秦创原（西安）专利申请前评估公共服务平台”，借助AI技术打造可视化的比对智慧应用场景，可帮助创新主体实现专利申请前评估、专利价值评估、技术交底书权利要求撰写评估、专利稳定性评价等功能。同时，搭建“秦创原（西安）专利申请前评估线上管理分发系统”，创新主体可使用账号登录或微信扫码登录管理分发系统，实现技术交底资料的线上上传、评估定级、在线查看评估详情及下载评估报告，有效提升评估效率，评估工作整体流程得到了显著优化。
（四）完善服务保障机制，破解专利评估共性难题。专利申请前评估工作的开展，需要提前向评估机构披露未提交专利申请的技术方案和技术附图，存在技术秘密泄露风险，因此创新主体普遍对开展市场化评估心存疑虑。对此，西安科技大市场服务中心与评估专家签订保密协议以及相关承诺书，由系统直接向专家分配评估任务，评估任务披露信息中不含具体院校单位名称、课题组及发明人的相关信息，专家采取盲评的形式，按照要求时限进行任务处理，有效解决技术秘密泄露问题。同时，建立异议复审复议机制及抽检工作机制，聘请具有国知局审查员资历的、专业与高校技术领域相关的专家对已评估案件进行抽检，通过10%的大比例抽检以及抽检专业性的匹配实现对评估质量的严格把控，打消了高校、院所和企业对于评估结论的可信度及参考使用价值的疑虑。
二、实践效果
（一）降低时间和经济成本。该评估工作体系及机制的搭建将市场化每件上千元的专利申请前评估费用降低到300元/件，由高校、科研院所等不定期评审缩短到间隔1个工作日出具较为全面的、具有充分证明依据的评估报告。截至目前，总计为创新主体节省约1100余万元的专利申请经费。
（二）评估数量和质量显著提升。截至2024年5月10日，累计完成评估项目16251件，其中：A级重点关注2403件，占比14.8%；B级建议申请11065件，占比68.1%；C级建议谨慎申请2305件，占比14.2%；D级不建议申请478件，占比2.9%。2021年—2023年，评估案件量由524件增长到7319件，增长近13倍；A级占比由9.9%增长到14.9%，D级由7.5%降低到3.2%，申请数量和质量显著提升，为科技成果转化提供有力支撑。
（三）专利授权率有效提高。自2021年10月25日正式运行以来，持续开展西北工业大学、西安电子科技大学、西安交通大学、西安科技大学、陕西科技大学、西安石油大学、西安理工大学、大连理工大学、西安铂力特增材技术股份有限公司、西安热工研究院有限公司、长春知识产权运营服务平台等十余家单位的专利申请前评估工作，专家库已有入库专家81人，平均授权率由48%提高到65%。
（四）复制推广范围逐步扩大。专利申请前评估工作体系得到了省知识产权局及市科技局的指导和支持，新增西安热工研究院有限公司、长春知识产权运营服务平台等单位，覆盖面由高校的某一学院逐渐扩大至全校，由省内单位逐渐延伸至省外。专利申请前评估体系及机制入选《教育部 国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》典型经验，并成为国家知识产权局发布的2023年首批20个知识产权信息服务优秀案例之一，获得多项荣誉。
三、下一步工作思路
下一步，高新区功能区将积极探索搭建将“专利申请前评估制度、专利价值评估体系及存量有效专利的分级分类评价管理”有机结合的技术成果评价体系，打通专利转化运用工作全链条，有力促进专利技术向现实生产力转化，助力自贸试验区科技创新改革赋能经济高质量发展。
